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云南證監局關于開展“投資者保護 ・ 明規則、 識風險”專項宣傳活動的通知

發布時間:2017-5-15 | 閱讀次數:2774

                                         中國證券監督管理委員會云南監管局文件
                                           云證監〔2017) 86 號
云南證監局關于開展“投資者保護 ・ 明規則、 識風險”專項宣傳活動的通知
轄區各上市公司、證券期貨經營機構、新三板掛牌公司、私募基
金管理人:
    為深入貫徹落實依法全面從嚴監管要求,增強投資者的守法
意識和風險防范意識,保護投資者合法權益,按照中國證監會的 統一部署,云南證監局將在轄區開展“投資者保護 ・ 明規則、識 風險”專項宣傳活動,F將有關事項通知如下:
    活動主題

    投資者保護 ・ 明規則、識風險

    活動內容
    本次活動主要采取以案例為載體進行分析解讀的形式,活動
分為 4 個階段,各階段分別以“遠離內幕交易”、“警惕市場操縱”、
“謹防違規信披”、“防范違規經營”為宣傳重點,持續開展宣傳。
中國證監會將聚焦內幕交易、市場操縱、違規信息披露、市場主
體違規經營等投資者遭受損失的多發領域,選取具有一定社會影
響力和典型性的處罰案例,將復雜、專業的案情轉為可讀性強、
通俗易懂的故事,從 5 月 5 日起每周在中國證監會官網首頁“投
資者風險提示與防范”欄目發布。
    每期案例發布后,通過開展形式多樣的宣傳活動,幫助投資
者了解案例背后的規則紅線、風險底數,普及相關金融、法律知
識,讓投資者從中可以知道哪些事情不能碰,不能做,哪些事情
是套路,是陷阱,從而增強守法意識和風險防范意識。
活動主體
    轄區上市公司、證券期貨經營機構、新三板掛牌公司、私募
基金管理人。
    活動形式
    (一)證券期貨經營機構、私募基金管理人、投資者教育基
地根據證監會每周公布的關于 4 個宣傳內容的稽查執法案例,并
積極組織人員從證監會近幾年公布的稽查執法案例中,圍繞以上
4 個內容選取相關典型案例,將其編輯成可讀性強、通俗易懂的
案例故事,制作宣傳海報、折頁、手冊等宣傳資料,把風險提示
帶到投資者身邊。同時,通過舉辦座談會、公開課、講座論壇、
戶外活動、知識競賽等方式,實現案例和相關知識進社區、進學
校、進企業,廣泛覆蓋社會公眾。
(各市場主體在網站開辟關于 4 個專題的投資者教育提
示,證券期貨經營機構在交易界面嵌入關于 4 個專題的投資者教
育提示。
    (投資者教育基地要發揮現有優勢,結合實際適時延長 開放時間,開展“投資者保護 ・ 明規則、識風險”案例警示專題 展,舉辦“投資者保護 ・ 明規則、識風險”案例系列講座(原則 上 4 期),積極與高校合作,同時面向廣大投資者,通過現場咨
詢、法律服務等方式,普及金融、法律知識,充分提示投資風險,
形成有特色、有影響的投資者保護案例宣傳活動。同時,做好線
上線下投教資源聯通,創新運用網站、微信、其他信息系統等形
式開展此次活動。
    (我局將編制掛牌公司違法違規典型案例集,各掛牌公
司要以“監管第一課”培訓為契機,在公司內部開辟規范運作“第
二課堂”,由董事長帶頭講規范運作課,進行違法違規案例警示
教育,將學習教育對象擴大至全體董事、監事和高管。
    (為確保此次活動的實效,各市場主體要積極與轄區報
刊、電視臺、網站等媒體開展合作,充分發揮微信、投資者互動
平臺等自媒體作用,讓活動有共鳴、有深度、有效果。廣泛運用
紙質、影視、網絡媒體等渠道,運用圖文、動漫、視頻音頻等形
式,通發表專題文章,采訪業內人士、專家學者、投資者等形式,
形成多層次、立體化的宣傳效果,形成良好社會氛圍。
    時間安排
    本次活動時間自 2017 年 5 月 5 日開始,按照內幕交易、市
場操縱、違規信息披露、市場主體違規經營 4 個宣傳專題分四個
階段開展,每個階段持續 4 周。
    第一階段(遠離內幕交易):5月 5 日一6 月 4 日
    第二階段(警惕市場操縱):6 月 5 日一7 月 2 日
    第三階段(謹防違規信披):7月 3 日一7 月 30 日
    第四階段(防范違規經營):7月 31 日一8 月 27 日
    四個專題宣傳活動結束后,根據我會不定期發布的相關案例
開展常態化宣傳,持續至 2017 年底。
    相關要求
    (要高度重視,加強組織領導,加大資源投入,保障人
員配備,結合投資者實際需求,開展多種形式、生動活潑的教育
活動。
    (活動開展要堅持不走過場,確保宣傳工作取得買效, 
我局將聯合協會適時對相關市場主體活動開展情況進行抽查與
督導。
    (要加強對宣傳人員的事前培訓力度,活動中注重與投
資者的交流互動,活動后注重對宣傳效果的回訪和調查,不斷提
高投資者參與度和熱情。
    (厲行節約,杜絕鋪張浪費。各市場主體要確保此次活
動安全、有序開展,須制定相關應急保障措施,確;顒有麄魅
員和參與人員的人身安全。
    (五)各單位要及時總結特色宣傳內容、形式、經驗,通過
簡報形式報云南證監局綜合業務監管處。
    報送方式:請通過電子郵箱方式報送活動簡報及活動照片
(簡報需報送加蓋公章的正式文件掃描件和 word 格式電子版,每
次報送照片兩張)。同時報送附件表格電子版。
    報送時間:每階段活動結束后 5 個工作日。
    報送主體:上市(掛牌)公司、私募基金以公司為單位報送。
    對于證券期貨經營機構,轄區法人機構由公司總部匯總報送;在
轄區設立分公司的,由分公司匯總報送;無分公司的,由營業部
直接報送。
    聯系人:何杰,0871一 651 37529, hejiel @csrc.gov.cn0

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